根據(jù)國資委黨委統(tǒng)一部署，2020年6月16日至8月20日，國資委黨委第五巡視組對中國煤炭地質(zhì)總局黨委進行了巡視。9月29日，國資委黨委第五巡視組向總局黨委反饋了巡視意見。按照《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》、《國資委黨委關(guān)于貫徹落實〈中國共產(chǎn)黨巡視工作條例〉的實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。

2020年6月16日至8月20日,國資委黨委第五巡視組對總局黨委進行了巡視,并于9月29日向黨委領(lǐng)導班子反饋了巡視的有關(guān)情況,國資委黨委巡視工作辦公室正式印發(fā)了《關(guān)于巡視中國煤炭地質(zhì)總局黨委情況的反饋意見》?？偩贮h委高度重視，成立巡視整改工作領(lǐng)導小組，對照巡視組指出的四個方面問題、五個方面的整改建議和國資委黨委委員、秘書長彭華崗從三個方面提出的十個具體要求，逐條認真研究分析，細化為71個具體問題點；建立整改定期通報制度和銷號制度，列出詳細問題清單、任務(wù)清單、責任清單；建立動態(tài)管理臺賬，明確了8位責任領(lǐng)導、12個責任部門、7個責任單位和整改時限，研究提出整改措施207項，做到可量化、可檢查、可追責。認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院“六穩(wěn)”“六?！敝卮鬀Q策部署和國資委黨委“三穩(wěn)四保一加強”工作要求，將巡視整改與推動完成年度生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)，實現(xiàn)“兩個力爭”結(jié)合起來，較好地做到了“兩不誤、兩促進”。到十二月末，預計全局累計實現(xiàn)營業(yè)收入262.16億元，同比增長8.29%，其中經(jīng)營收入241.47億元，同比增長13.95%；累計實現(xiàn)利潤總額6.80億元，同比增長16.04%，實現(xiàn)了收入和利潤的“雙增長”。截至目前，巡視整改制定的207條整改措施中，已整改完成154條，16條措施已完成階段性整改并長期堅持，16條措施擬于2020年12月31日前完成，整改完成率約為90%；4條措施計劃于2021年完成階段性目標，17條措施需長期推進。現(xiàn)將情況報告如下:

一、整改總體情況

（一）提高政治站位，加強組織領(lǐng)導

總局黨委將習近平總書記關(guān)于巡視工作的重要講話精神作為抓好巡視整改的根本遵循，充分認識到黨中央全面從嚴治黨決策部署和政治巡視的重大意義，進一步認清了巡視整改的重要性和緊迫性，增強巡視整改的自覺性和堅定性；深刻認識到,這次巡視既是一次全面政治體檢,更是國資委黨委對照習近平總書記關(guān)于巡視工作的重要論述和中央巡視工作新部署,對總局黨委進行的一次極為嚴肅的政治提醒,是在總局改革發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時刻對我們的一次及時鞭策，有力指導和推動總局黨委再體檢、再反思、再整改、再出發(fā)?？偩贮h委認真貫徹落實習近平總書記提出的“把抓整改融入日常工作、融入深化改革、融入全面從嚴治黨、融入班子隊伍建設(shè)”的總要求，制定巡視整改工作方案，扎扎實實做好巡視“后半篇文章”，努力做到全面改、深入改、徹底改。2020年9月29日反饋會后，當日下午，總局黨委書記主持召開黨委專題會議深入學習國資委黨委要求，研究成立了巡視整改工作領(lǐng)導小組及巡視整改辦公室，統(tǒng)籌推進整改工作，部署整改工作。領(lǐng)導小組組長由總局黨委書記、局長擔任，全面領(lǐng)導整改工作；副組長由黨委副書記、副局長及紀委書記擔任，領(lǐng)導班子其他成員擔任領(lǐng)導小組成員，根據(jù)職責分工，履行整改工作相關(guān)責任。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，辦公室成員包括規(guī)劃發(fā)展部、巡視辦、辦公室（黨委辦公室）、經(jīng)營部、科技地質(zhì)部、風險管控部、資產(chǎn)財務(wù)部、人力資源部（黨委組織部）、企業(yè)文化部、紀委綜合監(jiān)督室、紀委紀律審查室等部門組成，負責整改工作的組織協(xié)調(diào)和檢查督辦。

（二）落實“兩個責任”，抓好巡視整改工作

集中整改階段，總局黨委召開6次專題會議、黨委會議研究巡視整改工作并聽取各部門巡視整改情況匯報，跟進學習習近平總書記關(guān)于巡視工作的重要論述及國資委黨委有關(guān)要求，增強接受巡視監(jiān)督的自覺性主動性。黨委認真履行巡視整改主體責任，黨委書記履行第一責任人責任。黨委書記、局長聽取了巡視整改計劃、巡視整改措施落實情況、巡視組移交問題線索處置情況等專題匯報，及時研究，推動重點工作的落實。紀委認真履行監(jiān)督責任，加強巡視整改監(jiān)督。積極配合巡視工作要求，加強對上溝通和對下的組織協(xié)調(diào)，較好完成各項工作；制定印發(fā)《總局紀委加強巡視整改監(jiān)督工作實施細則》，確立了5方面的巡視整改監(jiān)督內(nèi)容，8種監(jiān)督方式，對總局各級黨組織在落實黨中央重大決策部署、落實全面從嚴治黨戰(zhàn)略部署、落實新時代黨的組織路線方面存在的問題，督促整改落實；加強內(nèi)部巡視反饋問題整改情況督導，建立督促整改工作臺賬，各直屬單位針對內(nèi)部巡視反饋問題578項，已整改問題529項。一是堅持立行立改，形成有力震懾。認真落實巡視中期反饋問題的整改，做到即知即改、能改盡改，對15項問題進行立行立改，及時糾正部分選人用人、履職待遇、巡視整改等方面存在問題。對違規(guī)超標準乘坐交通工具、辦公用房超標、返聘人員管理等問題高度重視，嚴查快辦、立行立改，立案審查5件，給予8名黨員領(lǐng)導干部黨政紀處分，其中1人留黨察看兩年、3人撤銷黨內(nèi)職務(wù)、2人黨內(nèi)嚴重警告、2人黨內(nèi)警告；給予其中5名領(lǐng)導干部行政降職或調(diào)整為非領(lǐng)導職務(wù)。召開總局警示教育大會，對典型案例通報曝光，用“身邊人、身邊事”警示教育廣大黨員干部，形成有力震懾，確保整改工作扎實有效。抓好巡視中期整改督導，下發(fā)《關(guān)于做好巡視整改任務(wù)督導工作的通知》，對照總局黨委《落實巡視組領(lǐng)導講話要求的任務(wù)清單》中明確的14項整改要求49項整改措施進行跟蹤督導。二是堅持全面整改，做到舉一反三。對于巡視反饋意見中表述“有的”和共性問題，總部相關(guān)9個職能部門分別針對嚴禁工程項目轉(zhuǎn)包、違法分包、違規(guī)掛靠及出借資質(zhì)行為、招標采購、選人用人、黨建、黨風廉政建設(shè)責任制落實情況、四項專項整治情況、是否存在人為調(diào)整收入成本、虛構(gòu)交易、虛設(shè)庫存、涉嫌業(yè)績造假、辦公用房、公車使用、公務(wù)接待、公章公文、會議記錄等問題開展13類自查整改工作，在為期3個月的全面自查自糾工作中，共發(fā)現(xiàn)各類問題86項，并研究制定了針對性的整改措施，確保聚焦問題系統(tǒng)整改、全面整改、徹底整改。207項整改措施中186項已基本完成，其它項正在持續(xù)推進落實。按照原因不清晰堅決不放過、責任不落實堅決不放過，問題不解決堅決不放過，整改不到位堅決不放過的原則，堅持標本兼治、綜合施策，既確保反饋意見全面整改，又深刻反思問題產(chǎn)生的根源，著力解決體制機制層面的問題。三是堅持開門整改，注重整改實效?？偩贮h委以“真負責、真認賬、真反思、真整改”的態(tài)度，認真實施整改方案，及時向國資委領(lǐng)導匯報，聽取意見；班子成員相互交流，主動征求意見；班子成員深入基層調(diào)研督導，落實整改、督導整改，將總部整改與基層整改貫通起來；召開巡視領(lǐng)導小組辦公室協(xié)調(diào)會議，督導總部部門之間橫向溝通交流，將突出問題整改和系統(tǒng)整改貫通起來，完善整改任務(wù)的具體措施。根據(jù)巡視整改任務(wù)，將梳理出的4大方面、71個問題、207條具體措施，結(jié)合黨委班子同志的分工，進一步明確責任領(lǐng)導，落實責任部門、整改措施、完成時限。聚焦巡視反饋意見中“點名”和問題指向明確的單位和部門，認真督促其落實主體責任，就所涉及的問題進行專項整改、集中整改。

（三）結(jié)合巡視反饋意見，總局黨委認真準備巡視整改專題民主生活會

制定方案，做好準備。根據(jù)巡視整改要求制定民主生活會方案，對會議的主題、內(nèi)容、時間、地點、程序、開展談心、撰寫發(fā)言提綱和整改措施等提出了詳細的要求，對開好民主生活會的組織領(lǐng)導責任、達到的目的和要求等做出了明確的規(guī)定，為會議的召開打下了基礎(chǔ)。開展談心，加強溝通。黨委書記帶頭與每位班子成員進行談心談話，指出問題，明確責任，提出要求；班子成員副職互相談心，達到了交換看法、增進了解、溝通思想的目的，為開展批評打好基礎(chǔ)；班子成員與主管部門負責人談心，征求對自己的意見建議，提出工作要求。撰寫材料，深入分析。在談心談話的基礎(chǔ)上，領(lǐng)導班子成員認真撰寫個人的發(fā)言提綱，黨委書記主持起草領(lǐng)導班子對照檢查材料，對班子成員發(fā)言提綱審閱把關(guān)。按照上級文件精神，防止形式主義，總局黨委巡視整改專題民主生活會將與總局黨委2020年度民主生活會合并召開，領(lǐng)導班子將在民主生活會上圍繞反饋的問題，結(jié)合自己分管的工作，從思想深處找原因，進行深刻批評、自我批評，推動巡視整改工作走深走實。

二、巡視反饋問題的整改情況

（一）關(guān)于“片面追求做大規(guī)模，落實中央決策部署存在差距問題”的整改情況

一是通過黨委會、黨委專題會、黨委中心組和集中培訓等形式，切實加強習近平新時代中國特色社會主義思想的學習研討，結(jié)合總局實際提出貫徹落實的意見措施。成立總局綜合研究工作領(lǐng)導小組，統(tǒng)籌開展相關(guān)問題的研究并推動成果實踐落地。根據(jù)中共中央國務(wù)院關(guān)于分類推進事業(yè)單位改革的指導意見和國企改革“1+N”政策精神，加強對總局改革改制的研究，加強與國資委的溝通匯報，形成改革改制研究報告，推動委管地勘單位改革的頂層設(shè)計。認真研究和編制總局“十四五”規(guī)劃，結(jié)合新形勢新要求，進一步完善總局發(fā)展戰(zhàn)略，強化戰(zhàn)略引領(lǐng)。按照提質(zhì)增效穩(wěn)增長的要求，突出強調(diào)“兩利三率”經(jīng)營質(zhì)量指標，結(jié)合今年生產(chǎn)經(jīng)營實際，考慮疫情影響，結(jié)合隊伍穩(wěn)定和職工收入增長需求，2021年年度經(jīng)營計劃以利潤總額增長基本要求為導向，以經(jīng)營收入利潤率核定經(jīng)營收入，力爭經(jīng)營質(zhì)量與速度規(guī)模的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。自2021年起，依據(jù)“十四五”規(guī)劃部署年度經(jīng)營計劃。進一步加大對直屬單位經(jīng)營業(yè)績的考核監(jiān)督，下發(fā)《中國煤炭地質(zhì)總局關(guān)于開展國資委黨委巡視反饋高質(zhì)量發(fā)展要求有關(guān)問題整改的通知》，在總局范圍內(nèi)開展經(jīng)營業(yè)績自查自糾，各單位已按照通知要求開展此項工作，自查整改報告在2020年12月底前報送經(jīng)營管理部和財務(wù)部、風險管控部備案，并限期整改。在自查自糾的基礎(chǔ)上，經(jīng)營管理部會同財務(wù)、審計部門抽調(diào)專人對中能化貴州公司等6家單位財務(wù)經(jīng)營業(yè)績進行專項檢查、重點督查，凡對存在人為調(diào)整收入成本、虛構(gòu)交易、虛設(shè)庫存、涉嫌業(yè)績造假等違法違紀現(xiàn)象，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴肅處理。完善考核辦法。根據(jù)考核分配工作小組工作安排，完善直屬單位負責人經(jīng)營業(yè)績考核辦法，充分發(fā)揮考核指揮棒作用。新修訂的考核辦法降低了規(guī)模類指標權(quán)重，收入指標權(quán)重由15%、20%統(tǒng)一調(diào)減為5%，提高了高質(zhì)量發(fā)展指標權(quán)重，“成本費用總額占營業(yè)總收入比重”指標權(quán)重由10%提高為15%，新增技術(shù)投入比率、科技創(chuàng)新能力指標，突出創(chuàng)新驅(qū)動。

二是結(jié)合新形勢新要求和經(jīng)濟社會發(fā)展需求，根據(jù)總局總體發(fā)展戰(zhàn)略和“兩非”剝離、對標世界一流管理等工作，控制和壓縮一般建筑施工、非主業(yè)貿(mào)易等業(yè)務(wù)，通過混合所有制改革等措施，放開搞活生物材料、生物飼料等產(chǎn)業(yè)，推動總局轉(zhuǎn)型升級。進一步研究明確總局主業(yè)范圍，制定《總局產(chǎn)業(yè)布局專項規(guī)劃》。通過科技創(chuàng)新等手段，提升核心業(yè)務(wù)的市場競爭力。修訂《總局投資管理辦法》，聚集主責主業(yè)加強投資，將非主業(yè)投資比例控制在12%以下。依托地質(zhì)勘查專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢，拓展和延伸地質(zhì)工作服務(wù)領(lǐng)域，重點發(fā)展地質(zhì)勘查與技術(shù)服務(wù)、地理信息、生態(tài)與環(huán)境治理、地下工程等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。加強對所屬企業(yè)核心業(yè)務(wù)的考核，在年度指標設(shè)定等方面充分考慮核心業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模與質(zhì)量效益。實施所屬企業(yè)投資并購負面清單制度，年度新增企業(yè)數(shù)量原則上控制在上年凈利潤增長比例的50%以下，同時明確所屬企業(yè)投資并購、新設(shè)企業(yè)必須符合總局發(fā)展戰(zhàn)略和總局確定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。制定《總局股權(quán)投資項目負責制管理辦法》《總局發(fā)展混合所有制經(jīng)濟推進混合所有制改革工作指引》，修訂《總局投資項目后評價辦法》，實施新設(shè)企業(yè)項目法人負責制，明確投資責任與義務(wù)。持續(xù)推進壓減退出剝離等工作，認真落實壓減和“兩非”剝離等工作方案。同時，對近5年內(nèi)成立的企業(yè)開展摸排，對投資3年以上、且連續(xù)虧損或競爭力不強的企業(yè)，通過關(guān)停、重組等方式進行處置。

三是加大內(nèi)部重組整合力度，結(jié)合地勘單位業(yè)務(wù)發(fā)展需要和總局改革三年行動方案，在“十四五”規(guī)劃中，對重組整合工作作出部署，按照專業(yè)化與區(qū)域化相結(jié)合的原則進行總體布局，推進形成3—5個具有較強規(guī)模的專業(yè)化、區(qū)域化集團公司。對所屬企業(yè)實施業(yè)務(wù)與市場的差異化管理，明確和落實所屬企業(yè)差異化發(fā)展方向。發(fā)揮總局經(jīng)營管理等部門的作用，加強對所屬企業(yè)開展市場業(yè)務(wù)的指導和重點項目投標的協(xié)調(diào)。

四是加大科技創(chuàng)新投入力度。將科技投入納入年度考核，實施獎懲機制，提高投入水平。對二級單位承擔總局科技項目、團隊等進行資金配套要求。2020年總局層面科技投入增加了25%，并制定了到2022年前全局科技投入占經(jīng)營收入比重不低于3.0%的實施方案。出臺了總局《研究與試驗發(fā)展（R&D）投入統(tǒng)計辦法（試行）》，規(guī)范全局科技投入統(tǒng)計。集中資金強化科研立項聚焦度。2020年科技立項按總局“十大科技攻關(guān)方向”進行了整合，由2019年的44項聚焦至14項。對科技考核中的科技投入、成果等進行領(lǐng)域認定，聚焦核心攻關(guān)方向。后續(xù)科技立項、團隊建設(shè)等均按總局“十大科技攻關(guān)方向”開展。加強總局科研技術(shù)力量整合和科技團隊建設(shè)。根據(jù)總局“十大科技攻關(guān)”方向，聯(lián)合高校和科研院所共同建設(shè)培養(yǎng)科技創(chuàng)新團隊，實現(xiàn)“開放融通創(chuàng)新”。目前已出臺了總局《科技創(chuàng)新團隊建設(shè)與管理辦法（試行）》，12月已組建了首批10個總局一級科技創(chuàng)新團隊，15個二級團隊，后續(xù)持續(xù)加強科技團隊建設(shè)，為建設(shè)培養(yǎng)高層次的省部級、國家級研究團隊與平臺提供基礎(chǔ)，提高我局科技技術(shù)力量水平。加強自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)與推廣。加大對“1025”工程等總局關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的力度，并開展專項督導。對“木里生態(tài)治理工程”等生態(tài)地勘主業(yè)的重大關(guān)鍵技術(shù)單獨立項攻關(guān)。完善科技考核方案，對自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)與推廣提高考核加分，強化對具有發(fā)明專利等自主知識產(chǎn)權(quán)科技成果的考核激勵與推廣。

五是修訂《總局會議制度》，再次強調(diào)將學習貫徹習近平總書記重要指示批示精神及上級有關(guān)工作部署作為黨委會“第一議題”。在《總局會議制度》中增加了“總局黨委專題會議”內(nèi)容，明確對重要會議精神及重要黨建工作、黨風廉政建設(shè)工作進行專題研究。組織召開了黨委專題會議，對“四個革命、一個合作”重要指示精神、全國國有企業(yè)黨建工作會議精神進行了專題學習研討。在年度工作報告及“十四五”規(guī)劃編制中將進一步明確結(jié)合總局工作實際體現(xiàn)相關(guān)具體要求。

六是黨委辦公室通過對《總局會議制度》的修訂，明確了會前加強溝通，會上明確表態(tài)，會議記錄詳實準確，會議紀要必須同會議記錄保持一致等具體要求。同時嚴格執(zhí)行《總局會議制度》，做好會前審批，加強會前醞釀，促進黨委班子成員及時有效溝通，縮短會議時長。巡視反饋后，總局黨委會議議事時間有效縮短，議事質(zhì)量明顯提升。

七是在總局改革改制研究過程中，加強與班子成員、總部部門和所屬單位的溝通，努力統(tǒng)一思想，形成共識。在總局整體實施轉(zhuǎn)企改制前，堅持事企分離、以企業(yè)為主體的經(jīng)營管理模式，完善企業(yè)管理體系，提升企業(yè)管理能力，推進現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)。制定《總局改革三年行動實施方案》，并報國資委備案，明確推進所屬企業(yè)建立中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的時間表，形成各司其職、各負其責、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機制。以提升發(fā)展質(zhì)量為抓手，在年度計劃和“十四五”規(guī)劃中，把提高利潤率等效益指標做為重點。同時，積極爭取政策與經(jīng)費支持，督促各有關(guān)單位加強項目預算執(zhí)行。進一步宣貫“現(xiàn)金為王”理念，加強資金籌劃管理，堅持量入為出，提高經(jīng)營創(chuàng)現(xiàn)能力。持續(xù)做好所屬單位參加地方社會統(tǒng)籌監(jiān)測，督導有關(guān)單位加強與地方政府的溝通，按照地方社保機構(gòu)統(tǒng)一部署，第一時間加入地方統(tǒng)籌。制定《加強裝備能力建設(shè)指導意見》，發(fā)揮地勘能力建設(shè)和裝備能力建設(shè)的投資效能，規(guī)范設(shè)備折舊費的提取和使用，依據(jù)核心產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要加強技術(shù)裝備投入。

八是加強業(yè)務(wù)源頭控制。強化合同管理，明確催收政策，確定責任人，按照“誰形成的欠款，誰負責催收”的原則，建立催收臺賬，加強應收款項回收力度。加強日常監(jiān)測分析。每月編制“兩金”壓控監(jiān)測報告，動態(tài)監(jiān)測各單位“兩金”情況，推動“兩金”管控常態(tài)化。加強現(xiàn)場督導。對中化明達、中煤建工、中煤江南、煤航集團等四家重點單位“兩金”壓控工作進行現(xiàn)場督導，建立常態(tài)化督導機制。加強考核獎懲。將“兩金”管控工作納入單位負責人經(jīng)營業(yè)績考核，強化“兩金”管控考核獎懲，對未完成“兩金”管控目標的單位，每個指標扣0.5分。創(chuàng)新盤活措施。積極推動應收賬款證券化，成功發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品“中國煤炭地質(zhì)總局-中能化保理-海通-央企能源地質(zhì)第一期資產(chǎn)支持專項計劃”ABS項目，盤活存量“兩金”9.9億元。建立管控責任體系。建立橫向到邊、縱向到底的“兩金”管控責任體系，形成業(yè)財相互協(xié)同配合的工作局面。建立定期報告制度。各單位在建立應收賬款臺賬的基礎(chǔ)上，定期上報總局催收進展情況、通過法律手段清收情況、獎懲政策落實情況等，真正將“兩金”壓控落實落地。制定“兩金”管控三年行動方案。明確總體目標和年度目標，力爭年度“兩金”凈額增幅低于收入增幅，周轉(zhuǎn)效率逐年穩(wěn)步提升，剔除新并購企業(yè)后，2022年末非正常類“兩金”凈額較2019年末壓降55%以上，并要求各單位根據(jù)實際情況，在深入分析各業(yè)務(wù)板塊、各子企業(yè)“兩金”規(guī)模、構(gòu)成、風險等基礎(chǔ)上，合理分解子企業(yè)“兩金”管控目標，細化管控要求，確保完成“兩金”增速、周轉(zhuǎn)效率、非正?！皟山稹眽航的繕?。

九是針對部分所屬單位資產(chǎn)負責率高問題：加強日常監(jiān)測。每月編輯“降杠桿減負債”監(jiān)測情況報告，下發(fā)《關(guān)于進一步加強降杠桿減負債管控工作的通知》，及時提示預警，推動“降杠桿減負債”管控常態(tài)化。加強督導檢查。加大對中煤礦業(yè)、中煤建工、地質(zhì)集團、中化明達等5家重點單位“降杠桿減負債”督促檢查力度，對五家單位總會計師進行專項工作約談，明確工作要求，建立常態(tài)化督導機制。強化考核獎懲。將“降杠桿減負債”、現(xiàn)金流管理工作納入單位負責人經(jīng)營業(yè)績考核，對資產(chǎn)負債率超過管控目標值的單位予以扣分，對超過目標值5個百分點的單位予以降級處理。加強投資管控。嚴控推高資產(chǎn)負債率的投資并購，防范投資風險。嚴抓督促整改。要求所屬3家單位制定切實可行的具體舉措，確保完成資產(chǎn)負債率管控目標，目前3家單位均上報專項整改報告。

十是針對“法律訴訟案件頻發(fā)”問題：聽取中化湖南院土地開發(fā)案件、中煤建工原邢臺項目歷史遺留問題等涉訴案件情況專題匯報，積極督導、協(xié)調(diào)案件處置推進，向上級相關(guān)主管部委現(xiàn)場匯報，到涉案法院說明、協(xié)調(diào)等。就重大疑難案件組織外部專家開展論證，部分案件向國資委、最高院等請示、溝通協(xié)助等。召開案件分析研討會，對案件數(shù)量前5名單位進行約談督導，多元化解決糾紛，降低風險敞口。下發(fā)重大法律訴訟案件督導通知，強化案件主體責任，成立案件處置專班，月度動態(tài)跟蹤指導，對總局目前現(xiàn)存涉訴標的額5000萬元以上的10個案件進行掛牌督戰(zhàn)。采購糾紛案件信息化管理系統(tǒng)平臺，推進案件管理信息化建設(shè)。努力構(gòu)建法律風險防范長效機制建設(shè)，要求直屬單位以案為戒，以案促管，發(fā)揮案件警示教育作用，倒查管理薄弱環(huán)節(jié)，有效控制案件增量。加快完成合同管理信息系統(tǒng)二期和國資監(jiān)管平臺建設(shè)，完善合規(guī)管理和糾紛案件等模塊運用。修訂《總局糾紛案件管理辦法》，壓實案件管控處置。截至今年三季度末，全局涉訴尚未結(jié)案案件386件，較2019年末537件減少151件，降幅28.12%；涉案金額29.23 億元，較2019年末33.38億元減少4.15億元，降幅12.43%。2020年1-10月，全局通過訴訟累計避免和挽回經(jīng)濟損失 2.84億元，有效維護了總局合法權(quán)益。

（二）關(guān)于“‘兩個責任’落實不到位，執(zhí)紀問責寬松軟問題”的整改情況

一是黨委辦公室修訂《總局會議制度》，并新增黨委專題會議相關(guān)內(nèi)容，進一步明確要求專題研究黨風廉政建設(shè)工作?？偩贮h委組織召開了總局黨風廉政建設(shè)及反腐敗工作領(lǐng)導小組會議，專門聽取了總局紀委近期開展監(jiān)督檢查情況匯報，并對紀委工作提出了明確安排部署及具體工作要求。下一步，將進一步加強黨務(wù)協(xié)調(diào)，加大對紀委工作的督促推動力度，全力支持總局紀委查辦線索，并定期組織召開黨委專題會議，聽取總局紀委專項工作匯報?？偩贮h委責成紀委紀律審查室組織對重要問題線索進行“回頭看”，其中對駐委紀監(jiān)組轉(zhuǎn)辦、交辦的，群眾反映集中的，總局黨委管理及三級單位主要負責人的問題線索處理情況全面梳理；要求各直屬單位加緊辦理在辦、待辦問題線索，對內(nèi)部巡視移交的問題線索進行大起底，真正做到舉一反三、查漏補缺，保證重要問題線索及時向黨委匯報。按要求對有關(guān)問題進行補充調(diào)查，務(wù)求查清查實，依規(guī)依紀處理，并將有關(guān)情況向駐委紀監(jiān)組報告。制定了《中國煤炭地質(zhì)總局紀委處理信訪舉報、問題線索工作實施細則（試行）》，進一步規(guī)范問題線索處置流程。嚴格執(zhí)行《中國煤炭地質(zhì)總局紀委關(guān)于落實黨風廉政建設(shè)監(jiān)督責任的實施意見》，召開警示教育大會，及時通報總局有關(guān)案例，起到“問責一個，警示一片”的作用。推進“兩個責任”落地，黨委書記履行好第一責任人責任，重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要案件親自督辦，班子其他成員嚴格落實“一崗雙責”。制定、修訂《關(guān)于運用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”的實施辦法（試行）》《關(guān)于談話函詢工作的實施辦法（試行）》《總局紀委關(guān)于加強和改進案件審理工作的實施辦法（試行）》等6項制度，進一步加強和改進問題線索處置工作，規(guī)范工作流程及黨紀處分決定執(zhí)行工作，切實保障和提高工作質(zhì)量，推進監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”的具體化、規(guī)范化、精準化、常態(tài)化?？偩贮h委組織部對2016-2019年個人事項比對不一致人員重新進行了認定，按照認定情況進行了處理。其中，未報告夫妻名下一套以上房產(chǎn)的7人，未報告夫妻名下40萬元以上股票、基金的5人，未報告家人投資企業(yè)的6人，本次重新認定后，1人重新認定為瞞報，給予誡勉，同時撤銷原任職務(wù)，其余人員維持原認定結(jié)果和當年處理結(jié)果。并進一步學習“兩項法規(guī)”，今后工作中執(zhí)行統(tǒng)一標準。制定印發(fā)《領(lǐng)導班子成員履行一崗雙責紀實手冊》，主動報告落實一崗雙責落實情況，扎實構(gòu)建黨委書記“第一責任人”、班子成員“一崗雙責”的責任體系。為全面掌握所屬單位黨委落實黨風廉政建設(shè)主體責任，推進黨風廉政和反腐敗斗爭情況，推動落實管理治黨政治責任，要求各直屬單位黨委按照黨風廉政責任制要求每半年進行一次報告，目前各直屬單位黨委已完成2次報告。每年12月底前要求班子成員對履行“一崗雙責”情況進行專題報告。將各單位黨委落實黨風廉政建設(shè)主體責任情況記入黨建責任制考核內(nèi)容?？偩旨o委綜合監(jiān)督室每年向黨建處提供對各單位黨委落實黨風廉政建設(shè)制考核評價意見。對各直屬單位落實主體責任情況6個方面19項工作開展監(jiān)督檢查，對存在的問題在總局系統(tǒng)作了通報，并已督促完成整改，各單位提交了整改報告。對各直屬單位近三年執(zhí)紀審查情況進行統(tǒng)計分析，在紀委書記例會上對中能化建設(shè)、二勘局紀檢機構(gòu)在近三年中零執(zhí)紀的情況進行通報，并對二勘局、中能化建設(shè)2家零執(zhí)紀單位紀檢組長進行約談。

二是建立巡視整改臺賬，對各責任部門及時提醒，根據(jù)完成進度隨時更新，加強督導。總局紀委制定印發(fā)《關(guān)于加強巡視整改日常監(jiān)督實施細則》，堅持全面監(jiān)督和重點監(jiān)督相結(jié)合，實施重點精準監(jiān)督，確保整改實效。結(jié)合整改評估情況，對不履行或者不正確履行整改職責、不落實整改要求，拒不整改、“新官不理舊賬”的，整改不力、敷衍塞責，甚至弄虛作假的黨組織和黨員領(lǐng)導干部，嚴肅追責問責，典型案例公開曝光。對領(lǐng)導干部多占福利房清退問題，總局紀委下發(fā)監(jiān)督提示函，督促中化局、二勘局、水文局黨委明確整改時限、具體整改措施并上報整改結(jié)果。

三是認真落實中央單位巡視工作指導意見精神,以及國資委黨委制定的實施辦法,結(jié)合企業(yè)實際,制定《關(guān)于推進巡視巡察工作上下聯(lián)動的工作意見》《關(guān)于加強巡視機構(gòu)選人用人有關(guān)工作的意見》《關(guān)于建立總局黨委巡視人才庫的意見》《巡察工作重要事項報備制度》《關(guān)于進一步規(guī)范總局黨委巡視機構(gòu)黨員干部工作時間之外政治言行的具體措施（試行）》《總局黨委巡視工作“十必須十不準”》《關(guān)于總局黨委黨委巡視組作風紀律情況后評估的規(guī)定（試行）》《關(guān)于深入貫徹落實中央八項規(guī)定精神進一步加強巡視組作風建設(shè)的具體措施》等10項規(guī)章制度，規(guī)范巡視巡察工作,堅定不移深化政治巡視,不斷提升工作質(zhì)量,充分發(fā)揮巡視利劍作用。加強紀檢、巡視巡察機構(gòu)和隊伍建設(shè)。新增巡察機構(gòu)3個，新增巡察人員6人，所屬單位已全部設(shè)立巡察機構(gòu)，共有巡察人員49人。按照做強總局、做實基層原則,強化機構(gòu)設(shè)置,提高隊伍履職能力和水平，深入開展內(nèi)部巡視巡察,充實工作力量。

四是組織機關(guān)黨支部深入學習貫徹中共中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于持續(xù)解決困擾基層的形式主義問題為決勝全面建成小康社會提供堅強作風保證的通知》，并開展研討，著力解決困擾基層的形式主義問題。制定《總局機關(guān)黨委加強作風建設(shè)實施意見》，明確了任務(wù)目標，制定了6項工作措施，強化先進典型選樹和黨員亮身份等措施，持續(xù)提升作風建設(shè)效果。專題組織學習總局黨委關(guān)于印發(fā)《總部各部室和專責機構(gòu)職能及主要工作事項》的通知，對各部門職責執(zhí)行情況廣泛征求意見，及時向組織部門反饋意見。將整治“四風”特別是形式主義、官僚主義和落實中央八項規(guī)定精神等工作作為機關(guān)黨委年度黨建責任制考核重點，壓實各黨支部、各部門負責人的主體責任。布置開展機關(guān)黨委所屬基層黨組織基礎(chǔ)工作互檢，并把相關(guān)內(nèi)容作為檢查重點。修訂《總局機關(guān)工作人員“九不準九必須”規(guī)定》。機關(guān)黨委以“堅決克服糾正形式主義、官僚主義，進一步轉(zhuǎn)變作風，改進工作 ”為主題召開專題理論中心組學習會議，將學習范圍擴大至紀檢委員，同時將學習資料轉(zhuǎn)發(fā)各基層黨組織學習。各黨支部圍繞作風建設(shè)，制作展示了一次專題黨員園地。以“抓好巡視整改、加強作風建設(shè)”為主題召開專題組織生活會工作。

五是對總部部門副職（二級部員）以上人員辦公室面積進行實測，建立臺賬，對照制度列出超標臺賬，研究確定整改和調(diào)整措施，立行立改。舉一反三，督導機關(guān)黨委所屬相關(guān)基層黨組織覆蓋的5家單位進行自查，提交自查和整改報告，確保辦公面積合規(guī)不超標。結(jié)合國資委黨委第五巡視組反饋意見，對《總局所屬各單位重點事項監(jiān)督清單》修訂完善，經(jīng)審定后正式下發(fā)各相關(guān)直屬單位和總部各部門。對各單位領(lǐng)導人員履職待遇執(zhí)行情況進行了專項自查和監(jiān)督檢查；對投資并購、項目建設(shè)、混合所有制企業(yè)管理、化公為私等問題進行了專項整治；開展了紀檢綜合監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果向總局黨風廉政建設(shè)領(lǐng)導小組作了匯報，并落實整改。在總局紀委書記辦公會上，集體學習《紀檢監(jiān)察機關(guān)處理檢舉控告工作規(guī)則》，并結(jié)合實際工作進行研討，著力提升處理檢舉控告工作質(zhì)量和水平。在直屬單位紀委書記例會上，集體學習國資委黨委第五巡視組反饋意見，不折不扣抓好整改落實。制定《關(guān)于加強和改進問題線索處置工作的指導意見》《中國煤炭地質(zhì)總局紀委處理信訪舉報、問題線索工作實施細則（試行）》，進一步明確受理范圍，規(guī)范信訪舉報工作程序。國資委黨委第五巡視組向我局移交信訪舉報件81件，梳理為43方面問題，分為四類，其中，涉及訴求5個、反映總局黨委不涉及具體人的6個、反映總局總部的2個、反映各直屬單位黨委和個人的33個。對本次巡視移交的重復舉報慎重把握，不輕易函詢了結(jié)，制定《關(guān)于對國資委黨委第五巡視組移交問題線索進行集中核查的方案》，從總部和二級單位抽調(diào)出36名紀檢干部成立7個核查組，對所有重復舉報再次核查。訴求類信訪件轉(zhuǎn)交相關(guān)部門及單位妥善處理。截至12月25日，在線索核查處置過程中，談話函詢2件次、初核38件次、予以了結(jié)32件次，立案審查4件次，給予黨紀處分2人，給予組織處理10人。挽回經(jīng)濟損失29088元。針對公開招聘中存在的不嚴格執(zhí)行招聘實施方案，對試用期滿人員未進行考核評定等情況，向相關(guān)單位黨委下發(fā)紀律檢查建議書1份，督促建立健全干部能上能下機制，力爭達到解決一類問題、完善一批制度的效果。加強線索處置，持續(xù)監(jiān)督整改。印發(fā)《關(guān)于貫徹落實巡視整改要求的通知》，并要求各直屬單位規(guī)范問題線索處置流程，建立健全重要問題線索向黨委匯報制度，各直屬單位已落實完成。建立巡視移交線索問題臺賬，形成責任清單，結(jié)合日常工作對發(fā)現(xiàn)問題逐一整改，強化整改跟蹤，加大抽查力度，有效發(fā)揮日常監(jiān)督作用。對監(jiān)督執(zhí)紀不力的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴肅處理。全面梳理近三年來紀委處置的黨委管理干部問題線索，就采取談話函詢方式了解情況的37件問題線索進行認真分析，修訂《中國煤炭地質(zhì)總局紀委關(guān)于規(guī)范談話函詢工作的暫行辦法》，細化了適用談話函詢的問題線索類型，規(guī)范了談話函詢工作流程及相關(guān)文書模板，加大談話函詢說明回復情況核實力度，防止“一談了之”“一函了之”。修訂了《關(guān)于運用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”的實施辦法（試行）》《監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”處理方式、考量因素和政策運用指引表》，提升運用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”的具體化、規(guī)范化、精準化、常態(tài)化。對反映中煤建工在推薦勞模、黨風廉政建設(shè)考核中存在的問題提出了監(jiān)督建議并督促整改。建工集團黨委下發(fā)《中煤建工集團有限公司黨委關(guān)于調(diào)整某某同志及某黨支部年度黨建和黨風廉政建設(shè)考核結(jié)果的決定》，糾正考核結(jié)果；修訂完善《中煤建工集團有限公司黨委黨風廉政建設(shè)責任制考核評價細則》《中煤建工集團有限公司直屬單位黨建工作責任考核評價暫行辦法》《中煤建工集團有限公司關(guān)于明確直屬單位負責人受到問責、黨內(nèi)紀律處分后薪酬待遇問題的通知》3項相關(guān)制度，完善黨風廉政建設(shè)責任考核機制，嚴格考核。

六是對于初核類問題線索，規(guī)定原則上3個月內(nèi)核查完畢。對巡視入駐前辦理中和巡視期間移交的違反中央八項規(guī)定精神問題線索高度重視、嚴查快辦。對領(lǐng)導人員超標準乘坐交通工具、辦公面積超標問題進行了查處，并補繳或退回相關(guān)費用，對兩家二級企業(yè)領(lǐng)導分別給予黨內(nèi)嚴重警告和撤銷黨內(nèi)職務(wù)處理，并在警示大會上進行了通報曝光。巡視期間轉(zhuǎn)辦的問題線索中有關(guān)違反中央八項規(guī)定精神問題全部辦結(jié)，查處相關(guān)違規(guī)違紀問題責任人，并在警示教育大會上進行了通報曝光?？偩旨o委抽調(diào)所屬單位紀委書記及紀檢干部組成7個檢查組，對20家二級單位和5家三級單位黨風廉政建設(shè)責任制落實情況、四項專項整治情況兩個方面24項工作開展監(jiān)督檢查，共發(fā)現(xiàn)6大方面19項問題，要求立行立改，并向系統(tǒng)內(nèi)通報。堅持部門協(xié)作，加強紀檢與審計、組織等部門協(xié)作，及時移送問題線索、銜接工作。持續(xù)督查落實中央八項規(guī)定及其實施細則精神，深入開展監(jiān)督檢查和教育提醒、執(zhí)紀問責，下一步針對在監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)違規(guī)接受管理服務(wù)對象宴請、超標準乘坐交通工具等違反中央八項規(guī)定精神問題涉及的6個人進行處理，目前正在審查中。建立定期通報曝光長效機制，持續(xù)深入整治“四風”問題，防止反彈回潮。

七是堅持“三為主一報告”，利用紀檢平臺，要求各直屬單位紀委（派駐紀檢組）及時上傳自收舉報和處置資料，涉及行政處理也一并上傳，保證隨時監(jiān)督直屬單位監(jiān)督情況、辦案質(zhì)量，破解熟人社會監(jiān)督難題。堅持“一案雙查”，對違紀違法問題頻發(fā)或?qū)ν怀鰡栴}整治不力的單位，嚴肅追究黨委的主體責任和紀委的監(jiān)督責任。堅持警示教育，充分發(fā)揮典型案例的警示教育作用，通報典型問題，發(fā)揮“查處一個、教育一片”的效果。對三年零執(zhí)紀的紀委書記（紀檢組長）進行約談。為了破解“零執(zhí)紀審查”的困局，總局紀委對巡視移交的問題線索，探索建立全員執(zhí)紀審查協(xié)作機制，以總局紀委紀律審查室為依托，抽調(diào)全系統(tǒng)紀檢業(yè)務(wù)骨干，組建7個核查組，由紀委書記（紀檢組長）任組長，實行組長負責制，通過紀檢平臺及時上傳工作進展情況，紀律審查室提出工作要求和提示，并組織進行階段匯報，著力解決基層執(zhí)紀審查力量不足、業(yè)務(wù)不精、抹不開情面三大難題。加大問題線索查處力度，從嚴查處，保持高壓態(tài)勢。

八是加強談話提醒，做到四個必談（任前談話、任前廉潔談話、提醒談話、誡勉談話）。總局紀委會同總局黨委組織部，針對一位直屬單位班子成員多名親戚在總局系統(tǒng)內(nèi)工作等問題，對其進行談話誡勉?？偩旨o委書記分別對總局黨委新提拔35位領(lǐng)導干部和4位新任紀委書記進行任前談話和任前廉潔談話；對反映總局總部部門領(lǐng)導工作存在官僚主義問題、對反映總局總部部門領(lǐng)導作風等方面問題、對個別零執(zhí)紀單位的紀檢組長進行了提醒談話，并建立談話提醒臺賬。

九是為進一步貫徹落實好《關(guān)于深入推進國務(wù)院國資委黨委管理領(lǐng)導班子中央企業(yè)紀檢監(jiān)察體制改革的實施意見》，深化落實駐委紀檢監(jiān)察組“做強集團、做實基層、做到監(jiān)督執(zhí)紀全覆蓋”的總要求，持續(xù)推進總局紀律檢查工作高質(zhì)量發(fā)展，在全面認真總結(jié)總局系統(tǒng)紀律檢查體制改革一年來的工作、多方聽取意見、深入研究討論的基礎(chǔ)上，修訂完善紀檢體制改革實施方案。設(shè)立4個區(qū)域紀檢中心，主要負責執(zhí)紀問責工作，通過垂直管理將總部執(zhí)紀力量向區(qū)域延伸，做強總部。監(jiān)督下沉，做實基層。更加聚焦監(jiān)督第一職責，充分發(fā)揮紀委組織協(xié)調(diào)作用，構(gòu)建黨委全面監(jiān)督、紀委專責監(jiān)督、工會民主監(jiān)督及監(jiān)事會依法監(jiān)督相互協(xié)調(diào)、相互支持的大監(jiān)督工作格局。補齊短板。整合二級單位執(zhí)紀力量到區(qū)域紀檢中心，強化總局紀委對執(zhí)紀工作的直接領(lǐng)導，補齊單位規(guī)模小、執(zhí)紀力量不足、執(zhí)紀偏松偏軟的短板。做到監(jiān)督執(zhí)紀全覆蓋。二級單位原則上均設(shè)立紀委，健全江蘇局、浙江局、湖北局等9個沒有設(shè)立紀委且規(guī)模較大二級單位的紀委機構(gòu)和人員。規(guī)模偏小、未設(shè)立紀委的二、三級單位，在黨組織班子成員中明確一名紀律檢查委員，加強基層紀檢人員力量配備。

十是修訂紀檢干部十不準，進一步嚴格規(guī)范要求。修訂《總局直屬單位紀委書記 （紀檢組長）履職專項考核評價辦法》，加強紀檢干部履職考核工作。結(jié)合紀檢體制改革，制定《各區(qū)域紀檢中心、直屬單位紀檢機構(gòu)工作考核辦法》《總局紀檢機構(gòu)工作考核結(jié)果與紀檢人員業(yè)績考核掛鉤辦法》等制度。在巡視過程中，對2名違紀的紀委書記給予了撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分；在集中整改階段，約談兩名“零執(zhí)紀”單位的紀檢組長。

（三）關(guān)于“選人用人問題突出，基層黨建基礎(chǔ)不牢問題”的整改情況

總局黨委收到《中國煤炭地質(zhì)總局黨委選人用人專項檢查反饋意見》后，立即召開會議，在黨委會上對反饋意見進行了通報。總局黨委要求，選人用人專項檢查整改工作在巡視整改工作領(lǐng)導小組的領(lǐng)導下，由黨委組織部負責具體落實?？偩贮h委組織部逐字逐句逐條研究了專項檢查反饋意見，對檢查指出的問題進行了認真梳理，分解出問題41個，制定整改措施73條，建立了臺賬，逐項整改落實。同時，印發(fā)了《關(guān)于開展選人用人專項自查工作的通知》，制定了22項問題自查清單，在全局直屬單位范圍開展了自下而上的自查工作，舉一反三，防止檢查指出的問題重復發(fā)生。截至目前，選人用人專項檢查整改制定的73條整改措施中，已整改完成48條，10條措施已完成階段性整改并長期堅持，14條措施擬于2020年12月31日前完成，整改完成率約為98.6%。1條措施需長期推進，預計2021年上半年完成。下一步將提交專項報告。

一是印發(fā)《關(guān)于開展選人用人專項自查工作的通知》在直屬單位范圍內(nèi)進行了全面自查，對在處分影響期內(nèi)獲得表彰、評優(yōu)情況及領(lǐng)導人員親屬在系統(tǒng)內(nèi)任職情況進行了核查，對存在問題的進行整改?？偩贮h委于9月印發(fā)文件，對有關(guān)人員在處分影響期內(nèi)獲得的表彰、評優(yōu)予以撤銷。對受到問責處理的干部進行梳理，對存在“明降實升”情況的干部予以調(diào)整。對上輪巡視發(fā)現(xiàn)多位親戚在總局系統(tǒng)工作的領(lǐng)導人員進行了誡勉談話，其親屬在系統(tǒng)內(nèi)工作情況前期已進行整改。進一步梳理領(lǐng)導人員親屬在系統(tǒng)內(nèi)工作情況，明確任前報備制度，對不符合要求的予以清理。制定《總局干部選任程序工作規(guī)范》，明確在干部選任、表彰時，充分核查干部受處分情況，嚴格落實征求總局紀委廉潔意見的機制，處于處分影響期的干部堅決不提拔使用。進一步細化規(guī)范外部調(diào)入（引進）人員、公開招聘的標準、程序和管理辦法。

二是修訂《人員調(diào)配交流工作管理辦法》，進一步細化規(guī)范外部調(diào)入（引進）人員、公開招聘的標準、程序和管理辦法。制定《總局干部選任程序工作規(guī)范》，改進和完善考察方式，在注重能力考察的同時把政治素質(zhì)放在首位，對任現(xiàn)職不滿2年的干部，均進行延伸考察。同時，在《總局直屬領(lǐng)導人員管理規(guī)定》中對選拔任用程序進行了進一步明確，并在考察談話過程中進行深入了解，體現(xiàn)人選全面情況。加強領(lǐng)導身邊工作人員提拔任用請示報告，嚴格審核任職條件，嚴格履行相關(guān)程序。修訂《總局直屬領(lǐng)導人員管理規(guī)定》，梳理、制定請示報告事項清單，進一步明確請示報告要求。自2021年起，各單位接收的應屆畢業(yè)生全部為企業(yè)身份。

三是對《總局直屬領(lǐng)導人員管理規(guī)定》進行了修訂，進一步明確了總局黨委管理干部范圍。修訂了《總局非領(lǐng)導職務(wù)管理辦法》，不再設(shè)置巡視員、副巡視員、調(diào)研員、副調(diào)研員，不設(shè)首席營銷官，不再將直屬單位首席專家組組長列為非領(lǐng)導職務(wù)。

四是將1人調(diào)整為非領(lǐng)導職務(wù)。要求1人回到中化局工作，鑒于目前中化局剛剛完成全員競聘，暫無合適崗位安排工作，目前將其安排為待崗人員，待有合適崗位后予以安排。對相關(guān)人員要求中煤江南黨委撤銷提前解除處分決定，并將其解除處分后新任職務(wù)任職時間糾正為從處分影響期結(jié)束之日算起。認真核查二勘局退休職工參與違法活動事宜，因之前未收到判決書，央保中心無法辦理停發(fā)養(yǎng)老金，二勘局收到判決書后第一時間，于2020年7月辦理了停發(fā)養(yǎng)老金。今后總局黨委在開展內(nèi)部巡視時同步開展選人用人專項檢查。

五是印發(fā)了《關(guān)于開展選人用人專項自查工作的通知》，在直屬單位范圍進行了自查。對總局黨委管理干部退休待遇進行排查，已與2名退休領(lǐng)導干部重新簽訂了返聘協(xié)議，調(diào)整了薪酬標準；將1名退休領(lǐng)導干部的退休待遇調(diào)整為副局級；1人撤銷原任中化局副巡視員職務(wù)；同時要求各直屬單位按照干部管理權(quán)限進行排查。制定《關(guān)于加強事業(yè)身份管理的意見》，加強事業(yè)身份的管理。

六是制定《總局人事檔案管理工作規(guī)范》，對人事檔案管理明確了要求。開展了干部人事檔案專審，對“三齡兩歷一身份”進行了重新認定，完善了相關(guān)檔案信息，目前已完成總部及部分直屬單位人員干部人事檔案專審工作，將于2021年完成全局系統(tǒng)干部人事檔案專審。

七是結(jié)合總局“十四五”整體發(fā)展規(guī)劃，制定“十四五”人力資源發(fā)展規(guī)劃，在“十四五”人力資源發(fā)展規(guī)劃明確“三支隊伍”建設(shè)目標。全面落實中央企業(yè)人才工作會議精神，并提出具體舉措，激勵人才活力，多方拓寬選人用人視野，多渠道吸引人才，“拴心留人”。堅持大力發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)使用優(yōu)秀年輕人員，建立及時發(fā)現(xiàn)、動態(tài)儲備機制，注重把功夫下在平時。統(tǒng)籌使用年輕領(lǐng)導人員，條件成熟的及時提拔重用，注重培養(yǎng)選拔基層經(jīng)歷豐富、業(yè)績突出或經(jīng)過急難險重任務(wù)歷練的良將賢才。加大總局總部優(yōu)秀年輕領(lǐng)導人員到基層一線、市場前沿、吃勁崗位培養(yǎng)鍛煉。

八是印發(fā)《中國煤炭地質(zhì)總局黨委關(guān)于開展國資委黨委巡視反饋黨建工作存在問題自查工作的通知》，要求總結(jié)梳理工作、查找漏洞不足、強化管理責任、規(guī)范工作程序，總局各直屬單位均已提交自查報告。對中能化進行了專項整改督導，總局黨委專門約談了當事人，對其進行嚴肅批評教育，要求其加強學習、深刻自省、切實提升政治素質(zhì)，該單位已上報自查整改報告，明確了“當事人將在2020年度民主生活會上進行深刻檢查剖析，自我檢討”等具體措施。認真制定了實施方案，將巡視整改專題民主生活會與年度民主生活會合并召開，把圍繞巡視反饋問題進行檢查剖析作為重要內(nèi)容。在全局辦公室系統(tǒng)內(nèi)開展了自查整改，督促總局系統(tǒng)各辦公室嚴格執(zhí)行規(guī)定，并以2020年辦公室工作培訓班為契機，進一步提出了總局會議制度執(zhí)行的具體要求，提升總局辦公室系統(tǒng)工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。

九是中能化建設(shè)集團黨委對其黨組織管理部門負責人進行了專門約談，對其工作進行了批評教育。修訂完善《關(guān)于進一步加強基層黨的組織生活的實施意見》和《關(guān)于加強總局黨的政治建設(shè)的實施意見》，把巡視整改措施轉(zhuǎn)化為制度要求，確保具體工作有規(guī)可依。分別督導中煤江南（廣東局）、地質(zhì)集團、中煤礦業(yè)、中煤建工、二勘局5個直屬單位黨委進行了專項整改，約談了相關(guān)黨委、部門責任人和有關(guān)人員，指出問題，要求整改；制定《公司（局）黨委黨員領(lǐng)導干部講黨課暫行規(guī)定》，對領(lǐng)導干部上黨課做出詳細規(guī)定，進一步落實領(lǐng)導干部上黨課責任制；安排集團紀委書記圍繞有關(guān)問題講了巡視整改專題黨課，對黨支部手冊使用、加強黨務(wù)業(yè)務(wù)培訓等工作進行了進一步規(guī)范；把存在問題的支部作為黨委書記基層聯(lián)系點強化工作指導。在修訂的會議制度中，明確了會議記錄詳實準確，會議紀要必須同會議記錄保持一致等具體要求。同時，全面核查了2017年以來總局黨委會議記錄情況，對相關(guān)問題做出了及時整改。在下一步工作中進一步做好會議記錄工作，確保會議記錄詳實完整。

（四）關(guān)于“內(nèi)部監(jiān)督管理不力，經(jīng)營風險隱患突出”的整改情況

一是修訂印發(fā)《總局公務(wù)用車管理辦法》，并按巡視反饋意見要求制定了用車臺賬。通過開展聯(lián)合督導工作，督導存在違規(guī)使用公車的直屬單位進行了全面整改，在辦公室工作培訓班上進一步明確了相關(guān)工作規(guī)范。在工作培訓班后，在全系統(tǒng)內(nèi)開展了公務(wù)用車、公務(wù)接待自查工作并形成了整改報告，確保各直屬單位嚴格執(zhí)行總局公務(wù)用車管理制度。修訂《總局直屬單位負責人履職待遇管理辦法》，要求直屬單位對履職待遇制度進行修訂，并進行審查備案，已審核完成18家直屬單位，剩余4家單位將于12月底前完成。

二是約談中能化發(fā)展建設(shè)集團，針對印章管理提出了具體工作要求，督導進行了工作整改并報送了整改工作情況報告。在聯(lián)合督導工作中，對各單位辦公室明確提出了印章、公文使用要求，確保舉一反三，杜絕類似情況發(fā)生。協(xié)同相關(guān)部門進行綜合檢查，出臺《總局辦公室評價辦法》，督促總局系統(tǒng)各辦公室嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。加強制度建設(shè)，修訂財務(wù)制度，更新財務(wù)制度匯編，加強制度宣貫，提高制度執(zhí)行力。堅持舉一反三，開展財務(wù)專項檢查工作，夯實會計基礎(chǔ)工作，堵塞管理漏洞。完善監(jiān)管手段，加強財務(wù)信息化建設(shè)，提升信息化監(jiān)管水平。強化督促整改，要求某單位制定切實可行的整改措施，按會計準則規(guī)范會計核算，確保會計信息真實可靠。

三是建立總局集中管理的電子采購平臺，實現(xiàn)全流程電子化招標采購。目前電子采購平臺功能建設(shè)已成型，正在進行基礎(chǔ)數(shù)據(jù)預埋工作，計劃2021年3月31日前達到試點單位試運行條件，2021年7月31日前達到全局試運行條件，2021年12月31日前全局正式上線。下發(fā)《總局開展采購專項檢查工作的通知》，目前現(xiàn)場檢查工作已完成，發(fā)現(xiàn)問題51個，正在匯總總結(jié)及整改。根據(jù)總局《關(guān)于嚴禁工程項目轉(zhuǎn)包、違法分包、違規(guī)掛靠及出借資質(zhì)行為的有關(guān)規(guī)定》，下發(fā)通知，對所屬單位工程掛靠、投標違規(guī)出借資質(zhì)、轉(zhuǎn)包、違法分包等問題開展專項整治工作，分為自查自糾、整改落實和總結(jié)報告三個階段，在自查自糾的基礎(chǔ)上，抽調(diào)專人對中煤建工北京分公司等8家單位進行專項檢查。加強資質(zhì)維護管理、項目分包管理，組織舉辦資質(zhì)建設(shè)、維護管理培訓班，提升資質(zhì)維護管理水平，嚴格項目投標程序，強化內(nèi)部監(jiān)督，防范資質(zhì)使用風險。下發(fā)《總局關(guān)于開展招標采購工作自查的通知》《總局開展采購專項檢查工作的通知》，在全局范圍內(nèi)開展自查自糾、專項檢查及整改工作。目前自查及現(xiàn)場檢查工作已完成，正在匯總總結(jié)及整改。結(jié)合單位實際，修訂《采購管理辦法》《招標管理辦法》《供應商及采購評審專家?guī)旃芾磙k法》。將招采管理工作納入各直屬單位領(lǐng)導人業(yè)績考核，嚴肅責任追究，避免違規(guī)行為。對中煤建工、中煤江南相關(guān)問題項目開展自查自糾及整改工作，已完成自查自糾及整改工作，形成專題整改報告。對問題項目對應的分包商，現(xiàn)在還正常經(jīng)營的且符合入庫條件的單位，已辦理完成入庫手續(xù)。加強制度執(zhí)行的剛性，堅決杜絕違規(guī)操作。堅持集中培訓與自學方式相結(jié)合，有計劃、分層次組織開展業(yè)務(wù)培訓，提高各級采購人員的業(yè)務(wù)水平。

針對河南某項目：一是風險管控部下發(fā)《關(guān)于督導某單位進一步加強巡視整改工作的通知》，督導壓實主體責任，制定專項整改措施，妥善化解風險。二是其單位積極跟進配合當?shù)卣當M通過“在庫整改”的方式對項目進行瘦身工作，變更后，其單位擬繼續(xù)參與項目投資。若中標，則通過融資解決相關(guān)事項；若未中標，則新的社會投資人將支付存量工程的相關(guān)款項。目前該項目正在按新的方案持續(xù)推進中，程序未全部履行完畢。三是提高PPP項目承接質(zhì)量，風險管控前移。

針對陜西某項目：一是風險管控部下發(fā)督導函督促其單位開展整改工作。二是項目已獲得銀行貸款批復，其單位及政府資本金已全部到位。

針對山東某項目：一是風險管控部下發(fā)督導函督促其單位開展整改工作。二是積極推進案件進展，在法院判決后，通過申請強制執(zhí)行，查封凍結(jié)相關(guān)財產(chǎn)，拍賣土地等法律措施，盡最大努力執(zhí)行款項，保護權(quán)益。三是進一步精細項目立項管理，對常規(guī)類項目、墊資類項目進行分類立項管理，增強項目立項管理針對性。細化投標流程管理，推進投標流程標準化，加大項目前期考察力度，尤其是民營項目，嚴格把關(guān)，嚴控項目立項風險。預計于2021年春節(jié)之前取得本案件一審判決。

針對河北某項目：一是風險管控部對其單位發(fā)函督導整改工作。二是加強市場及客戶履約能力調(diào)查。三是加強施工隊伍建設(shè)，提高項目施工質(zhì)量。四是加強成本管控、“三算”管理，經(jīng)營、工程、財務(wù)形成對賬、結(jié)算、資金的三同步。五是加強合同管理，對合同的簽訂、交底、履行、變更、解除及時辦理。六是加強項目管理，及時完成現(xiàn)場結(jié)算資料并上報甲方，督促甲方完成最終結(jié)算，及早收回工程款。目前正在積極組織力量催收項目款項，項目管理工作將持續(xù)加強。

針對河北某項目：一是總局違規(guī)經(jīng)營投資責任追究領(lǐng)導小組已完成此事項追責工作，完成了案件基礎(chǔ)調(diào)查、初核、資產(chǎn)損失鑒定、責任認定、責任追究處理等工作；同時完成國資委禁入限制人員系統(tǒng)的錄入工作。二是建立整改長效機制。其單位相繼出臺《某單位招標管理辦法》《合規(guī)管理體系建設(shè)實施方案》，重新修訂了《“三重一大”事項決策規(guī)定》等多項制度，進一步加強合規(guī)管理體系建設(shè)，健全內(nèi)控機制，建立違規(guī)追責臺賬、做好對賬銷號和追責整改工作，加強合法合規(guī)教育培訓、防止因合規(guī)問題引發(fā)新的經(jīng)營或法律風險。

針對某單位3個項目：一是風險管控部下發(fā)督導函督促其單位開展整改工作。督導壓實主體責任，制定專項整改措施，妥善化解風險。二是其單位成立專項工作小組，制定清收方案及實施措施，采用抵押擔保等多種保障方式，最大限度依法維權(quán)。三是不斷提高項目承接質(zhì)量，強化項目前期盡職調(diào)查及業(yè)主方資信及履約能力調(diào)查，做好投標前成本測算工作。加強對項目部或項目公司的管控力度，強化聯(lián)營方、分包商管理，在項目實施過程中加強巡查及考核工作。四是采取法律手段維護合法權(quán)益。針對某項目，若在計劃期內(nèi)未退回保證金，將采取法律手段。針對某項目，其單位已啟動法律程序并采取保全措施。

針對“某單位與民營企業(yè)開展煤炭貿(mào)易，目前尚有5273萬元未追回”問題：一是風險管控部下發(fā)督導函督促其開展整改工作，督導壓實主體責任，制定專項整改措施，妥善化解風險。二是其單位已提起訴訟并勝訴，在執(zhí)行中。目前已實際回款60萬元，質(zhì)押鎢條，評估價格156.24萬元，風險敞口金額5056.93萬元。三是其單位將依照總局發(fā)展戰(zhàn)略及自身業(yè)發(fā)展定位，選擇適合其投資規(guī)模和體量的項目，同時做好前期盡職調(diào)查、項目調(diào)研和可行性分析等工作。

針對“某單位，因前期盡調(diào)不嚴，擬合作的銅礦采礦權(quán)已過期，從民營企業(yè)選聘的職業(yè)經(jīng)理人背負多起訴訟，存在重大失信”問題：一是法律事務(wù)部及時與其單位相關(guān)人員進行溝通了解，提供指導。項目目前處在溝通協(xié)調(diào)階段，暫未正式合作，擬合作礦權(quán)因政策變化逾期，擬合作方正在積極推進辦理礦權(quán)續(xù)期，雙方將在采礦權(quán)手續(xù)合法后再進行合作。二是其單位選聘的職業(yè)經(jīng)理人某某作為4個合同擔保人牽涉訴訟，其已書面承諾本人將承擔擔保訴訟事項給單位帶來的直接及間接損失。三是法律事務(wù)部將于本月印發(fā)《股權(quán)類投資項目法律核指引》，加強項目投資管理。要求各二級企業(yè)嚴格按照投資項目法律審核要求，落實盡職調(diào)查和風險評估程序，對盡職調(diào)查報告和風險評估報告進行論證、復核，舉辦投資風險管控專業(yè)培訓，提高專業(yè)人員業(yè)務(wù)能力。

三、下一步整改安排

經(jīng)過三個月集中整改，屬于立行立改的，已全部落實整改；屬于中長期的，也已明確節(jié)點目標，持續(xù)推進，巡視整改落實工作取得了階段性成效。但我們也清醒認識到，目前取得的成效只是初步的，還有不少需要重視和解決的問題。下一步，總局黨委將深入學習貫徹習近平總書記關(guān)于巡視工作重要論述，按照習近平總書記關(guān)于巡視整改“四個融入”的要求，抓細抓實抓深巡視整改工作，確保問題清零見底、長效機制建立，努力把整改過程變成落實全面從嚴治黨要求的過程，變成立足新發(fā)展階段，落實新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局的過程，為“打造具有核心競爭力的世界一流地質(zhì)與生態(tài)文明建設(shè)企業(yè)集團”繼續(xù)努力奮斗。

（一）統(tǒng)一思想認識，強化政治擔當

作為中央企業(yè)，總局將始終堅持把政治建設(shè)放在首位，發(fā)揮黨的政治建設(shè)對黨的各項建設(shè)的統(tǒng)領(lǐng)作用，在踐行“兩個維護”上走在前、作表率。一是時刻牢記央企使命，提高政治站位，認真學習領(lǐng)會、堅決貫徹落實黨中央工作要求，切實把思想統(tǒng)一到黨中央關(guān)于形勢的重大判斷上來，把行動統(tǒng)一到黨中央的各項重大決策部署上來。國資委黨委第五巡視組的反饋意見，代表國資委黨委的意見和要求，體現(xiàn)國資委黨委對總局黨委的關(guān)心與愛護，是對總局黨委的政治要求，總局黨委將更進一步統(tǒng)一思想、深化認識，提高政治站位，履行政治責任，進一步強“根”鑄“魂”、推動改革、促進發(fā)展。二是強化政治擔當，堅持把巡視整改作為首要政治任務(wù)，嚴格按照巡視反饋意見的精神和要求，凝聚力量，以自我革命的精神和自我更新的勇氣全面整改、立行立改、真改實改，不折不扣地落實好國資委巡視各項整改任務(wù)，推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展。

（二）堅持標本兼治，構(gòu)建長效機制

巡視整改要堅持標本兼治，建立巡視整改的長效機制，持續(xù)鞏固巡視整改工作成果。一是強化督導檢查。根據(jù)巡視整改方案及整改臺賬，進一步明確分工、細化措施，加強相關(guān)部門、單位的督導，推進問題的整改落實。嚴格“掛賬銷號”管理，依托整改方案及臺賬，對整改措施進行銷號管理，完成一項，銷號一項，做到件件有著落，事事有回音。建立整改工作月度監(jiān)督檢查機制，密切跟蹤整改動態(tài)，加強對責任部門（單位）整改措施落實情況的督促檢查，及時了解并協(xié)調(diào)解決整改工作中的困難，推動按時高質(zhì)量完成整改工作。二是建立定期研究制度。及時召開整改工作領(lǐng)導小組會和總局黨委會，專題研究整改方案推進情況，通報整改工作階段性落實情況，深入研究存在的問題，明確下一步工作部署。三是強化責任追究和考核激勵。加強對巡視整改的階段性評價，建立問責及責任追究機制，嚴格對照整改方案及臺賬，對整改工作認識不到位、態(tài)度不端正及整改不力的堅決問責，并嚴肅追究相關(guān)領(lǐng)導、部門和單位責任。進一步健全考核激勵機制，將整改成效納入年度考核范圍，強化考核結(jié)果應用。四是加強整改公開，全程接受監(jiān)督。將整改情況以適當方式公開，接受總局黨員、干部和人民群眾監(jiān)督。

（三）深化成果運用，推動改革發(fā)展

做好巡視“后半篇文章”，需更加注重強化巡視整改和成果運用。因此，總局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習貫徹黨的十九屆五中全會精神，牢牢把握巡視整改的有利契機，將巡視整改與研究和編制總局“十四五”規(guī)劃相結(jié)合，根據(jù)新形勢新要求進一步完善總局發(fā)展戰(zhàn)略，強化戰(zhàn)略引領(lǐng)，做強做優(yōu)主業(yè)，形成良好發(fā)展格局。一是加強黨的建設(shè)，發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用。狠抓“三基建設(shè)”，夯實黨建基礎(chǔ)，嚴格執(zhí)行“三會一課”制度，進一步完善組織體系，建強基本隊伍，強化制度建設(shè)，著力提升基層黨組織的規(guī)范化水平，推動黨建工作與業(yè)務(wù)工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展。落實全面從嚴治黨主體責任，持續(xù)推進黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作，持之以恒抓好作風建設(shè)，大力整治形式主義、官僚主義，打造風清氣正的政治生態(tài)。二是加強隊伍建設(shè)，規(guī)范選人用人。堅持好干部20字標準，著力提升干部整體素質(zhì)能力。大力培養(yǎng)后備干部，加大培養(yǎng)工作力度。持續(xù)加強干部方針政策學習，提高選人用人質(zhì)量，堅持正確用人導向。三是鞏固發(fā)展根基，規(guī)范經(jīng)營管理。加強董事會建設(shè)，完公司治理體系；持續(xù)探索推動混合所有制改革，增強企業(yè)活力。加強管控能力，完善科學決策程序，做到科學決策、民主決策、依法決策，進一步提高經(jīng)營管理水平。加強內(nèi)控體系建設(shè)，對現(xiàn)金流風險、法律風險、投資風險等重大風險實施統(tǒng)籌管理，防范并化解重大經(jīng)營風險，筑牢不發(fā)生重大風險的底線。加強法治建設(shè)，加快建立與經(jīng)營規(guī)模、市場地位和企業(yè)需求相匹配的法律事務(wù)機構(gòu)，落實企業(yè)合規(guī)管理的各項要求，強化風險管控，提高依法治企水平。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。

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中國煤炭地質(zhì)總局黨委

2021年3月18日